五大要害勾勒证券期货业网络安全新规：不得强制客户赞同搜集其个人生物特征信息！新规将于5月1日施行

　　近年来，证券职业不断加大信息技能投入，但上一年多家券商曾因APP“掉链子”受罚。今天，证监会发布《证券期货业网络和信息安全办理方法》，傍边有五大要害值得注重。

　　今天（3月3日）晚间，证监会官网发文称，为有用实行《网络安全法》《数据安全法》《个人信息维护法》《要害信息基础设备安全维护法令》相关要求，标准证券期货业网络和信息安全办理，防备化解职业网络和信息安全危险，维护资本市场安全平稳高效运转，证监会拟定并发布了《证券期货业网络和信息安全办理方法》（以下简称《方法》）。该方法将于本年5月1日正式施行。

　　值得一提的是，近年来，尽管不断加大信息技能投入力度，券商APP“掉链子”情况时有产生。2022年，就有招商证券、华西证券、西部证券、国元证券等券商呈现此类舆情。

　　证监会指出，近年来，证券期货业安排对网络和信息安全的注重程度大幅提高，安排架构和准则系统继续优化，信息技能投入逐年添加，职业网络和信息安全运转态势整体平稳。可是，跟着职业数字化智能化加快开展、网络和信息安全上升为国家战略、资本市场继续深化改革等内外部条件的改变，证券期货业网络和信息安全面对的新情况新问题逐步凸显。

　　2022年4月29日～5月29日，证监会就《方法》草案向社会揭露征求定见。整体看，各方对《方法》草案的起草思路、首要内容认可度较高。经仔细研讨，证监会对其间部分定见予以吸收采用。

　　《方法》全面覆盖了包含证券期货要害信息基础设备运营者、中心安排、运营安排、信息技能系统服务安排等各类主体，以安全保证为基本原则，对网络和信息安全办理提出标准要求，首要内容包含：网络和信息安全运转、投资者个人信息维护、网络和信息安全应急处置、要害信息基础设备安全维护、网络和信息安全促进与开展、监督办理和法律职责等。

　　《方法》共八章七十五条，对证券期货业网络和信息安全监督办理系统、网络和信息安全运转、投资者个人信息维护、网络和信息安全应急处置、要害信息基础设备安全维护、网络和信息安全促进与开展、监督办理与法律职责等方面提出了要求。

　　《每日经济新闻》对《方法》的中心要害进行了整理。首要，《方法》规则，中心安排和运营安排应当具有完善的信息技能办理架构，健全网络和信息安全办理准则系统，树立内部决议计划、办理、实行和监督机制，保证网络和信息安全办理能力与事务活动规划、杂乱程度相匹配。

　　中心安排和运营安排应当清晰首要担任人为本安排网络和信息安全作业的榜首职责人，分担网络和信息安全作业的领导班子成员或许高档办理人员为直接职责人。

　　中心安排和运营安排新建上线、运转改变、下线移除重要信息系统的，应当充沛点评技能和事务危险，拟定危险防控方法、应急处置和回退计划，并对相关成果进行复核验证。

　　或许对证券期货市场安全平稳运转产生较大影响的，应当提早向中国证监会及其派出安排陈述。

　　中心安排和运营安排不得在买卖时段对重要信息系统进行改变，重要信息系统存在毛病、缺点，经点评须进行紧迫修正的景象在外。

　　《方法》规则，中心安排和运营安排应当树立本地、同城和异地数据备份设备，重要信息系统应当每天至少备份数据一次，每季度至少对数据备份进行一次有用性验证。

　　中心安排和运营安排重要信息系统的功能容量应当在前史峰值的两倍以上。中心安排买卖时段相关网络近一年运用峰值应当在当时带宽的百分之五十以下，运营安排买卖时段相关网络近一年运用峰值应当在当时带宽的百分之八十以下。

　　《方法》规则，中心安排和运营安排应当依照法律法规的规则及合同的约好处理投资者个人信息，清晰奉告投资者处理个人信息的意图、方法、规模和隐私维护方针，不得超规模搜集和运用投资者个人信息，不得搜集供给服务非必要的投资者个人信息。

　　合同约好事项应当依据从事证券期货事务活动的必要极限。中心安排和运营安排不得以投资者不赞同处理其个人信息或许撤回赞同为由，回绝向投资者供给服务，为投资者供给服务所必需、实行法定职责或许法定职责等景象在外。

　　中心安排和运营安排使用生物特征进行客户身份认证的，应当对其必要性、安全性进行危险点评，不得将人脸、

　　步态、指纹、虹膜、声纹等生物特征作为仅有的客户身份认证方法，强制客户赞同搜集其个人生物特征信息。

　　中心安排违背本方法规则的，中国证监会可以对其采纳责令改正、监管说话等监管方法；对有关高档办理人员给予正告、记过、记大过、降级、免职、开除等行政处分，并责令中心安排对其他职责人给予纪律处分。

　　运营安排和信息技能系统服务安排违背本方法规则的，中国证监会及其派出安排可以对其采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令揭露阐明、责令定时陈述、责令添加内部合规查看次数等监管方法；对直接职责人和其他职责人员采纳责令改正、监管说话、出具警示函等监管方法；情节严重的，对相关安排及职责人员单处或许并处正告、十万元以下罚款，触及金融安全且有损害结果的，并处二十万元以下罚款。

　　近年来，证券职业不断加大信息技能投入。依据中证协数据计算，2017年～2020年，证券职业在信息技能领域累计投入达845亿元。2021年证券职业IT总投入为303.55亿元，同比增加26.51%。

　　但有关券商APP掉链子的舆情时有产生。2022年3月14日，招商证券App在早盘期间呈现毛病，无法正常买入卖出，招商证券也因而登上微博热搜。2022年3月15日，有投资者反映，国信证券买卖软件呈现行情不能改写，无法看盘和买卖的情况。

　　而在2022年5月16日早间，只是两个月后，又有投资者在网络上反映称，招商证券PC端与App端系统均无法登录，形成无法正常买卖。同一天，华西证券买卖系统也在早盘期间呈现毛病，导致无法买卖。两个月后，2022年7月21日，西部证券APP早间又呈现毛病。

　　2022年4月2日，深圳证监局就宕机事端对招商证券采纳责令改正方法。7月12日，证监会决议对招商证券总裁助理、首席数字官胡滔，金融科技中心总监邓曙光，金融科技中心中心买卖开发部总经理陈卓，采纳出具警示函的行政监管方法。

　　2022年6月29日，安徽证监局也向国元证券出具警示函。依据该警示函，国元证券手机客户端买卖软件在系统升级、改变上线前未进行充沛测验；手机客户端买卖软件在2022年6月13日产生毛病，未及时向证监局陈述；信息安全应急预案不齐备。

　　依据中国证券投资者维护基金有限职责公司发布的《证券公司投资者维护情况点评陈述（2022）》，“2021年度，因买卖系统稳定性被投诉的证券公司有79家，累计被投诉944次，较上一年度（1103次）有所下降，相关证券公司应进一步做好买卖系统的日常运维作业，实在维护投资者合法权益。”

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