深圳市振邦智能科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票和股票期权鼓励方案限制性第一个免除限售期免除 限售股份上市流转的提示性公告

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　　本公司及董事会整体成员确保公告内容的实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

　　2、可免除限售的限制性股票数量：54.3552万股，占公司现在总股本的0.4879%

　　深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月3日举行第二届董事会第二十一次（暂时）会议、第二届监事会第二十次（暂时）会议，审议通过了《关于2021年限制性股票和股票期权鼓励方案第一个免除限售期及行权期的免除限售及行权条件成果的方案》《关于调整2021年鼓励方案的期权行权价格、鼓励方针名单及颁发股票期权数量并刊出部分股票期权的方案》，公司本鼓励方案第一个免除限售期及行权期的免除限售及行权条件已成果，赞同公司本次契合免除限售的101名鼓励方针，可免除限售的限制性股票54.3552万股，占公司现在总股本的0.4879%。

　　2021年4月2日，公司举行第二届董事会第十一次（暂时）会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票和股票期权鼓励方案（草案）〉及其摘要的方案》《关于公司〈2021年限制性股票和股票期权鼓励方案施行查核管理办法〉的方案》《关于提请股东大会授权董事会处理股权鼓励相关事宜的方案》，公司独立董事对此宣布了独立定见。律师出具了法令定见书，财政顾问出具了独立财政顾问陈述。

　　2021年4月2日，公司举行第二届监事会第十次（暂时）会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票和股票期权鼓励方案（草案）〉及其摘要的方案》、《关于公司〈2021年限制性股票和股票期权鼓励方案施行查核管理办法〉的方案》、《关于核实〈公司2021年限制性股票和股票期权鼓励方案初次颁发鼓励方针名单〉的方案》。

　　2021年4月23日至2021年5月6日，公司内部公示了本鼓励方案初次颁发鼓励方针的名字和职务。公示期内，公司监事会未收到任何贰言，无反应记载。2021年5月7日，公司发表了《监事会关于公司2021年限制性股票和股票期权鼓励方案初次颁发鼓励方针名单的公示状况阐明及核对定见》。

　　2021年5月12日，公司举行2020年度股东大会审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票和股票期权鼓励方案（草案）〉及其摘要的方案》、《关于公司〈2021年限制性股票和股票期权鼓励方案施行查核管理办法〉的方案》、《关于提请股东大会授权董事会处理股权鼓励相关事宜的方案》。

　　2021年5月27日，公司发表了《关于2021年限制性股票和股票期权鼓励方案内情信息知情人及鼓励方针生意公司股票状况的自查陈述》。

　　2021年6月10日，公司第二届董事会第十四次（暂时）会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权鼓励方案初次颁发限制性股票鼓励方针名单及调整限制性股票颁发价格、股票期权行权价格的方案》，对鼓励方案的颁发方针和限制性股票颁发价格、股票期权行权价格进行了调整；审议通过了《关于向鼓励方针初次颁发限制性股票和股票期权的方案》，确认2021年6月10日为初次颁发日，向鼓励方针颁发限制性股票和股票期权。公司独立董事就本次调整宣布了赞同的独立定见，律师出具了法令定见书，财政顾问出具了独立财政顾问陈述。

　　2021年6月10日，公司第二届监事会第十三次（暂时）会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权鼓励方案初次颁发限制性股票鼓励方针名单及调整限制性股票颁发价格、股票期权行权价格的方案》和《关于向鼓励方针初次颁发限制性股票和股票期权的方案》。

　　2021年7月2日，公司第二届董事会第十五次（暂时）会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权鼓励方案鼓励方针名单及权益颁发数量的方案》，公司独立董事就本次调整宣布了赞同的独立定见，律师出具了法令定见书。

　　2021年7月2日，公司第二届监事会第十四次（暂时）会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权鼓励方案鼓励方针名单及权益颁发数量的方案》。

　　2022年3月4日，公司举行第二届董事会第十八次（暂时）会议与第二届监事会第十七次（暂时）会议，审议通过了《关于刊出部分股票期权和回购刊出部分已颁发但没有免除限售的限制性股票的方案》《关于向鼓励方针颁发2021年鼓励方案预留部分限制性股票的方案》等。公司独立董事宣布了赞同的独立定见，监事会对本次颁发预留限制性股票的鼓励方针名单进行了审阅，律师出具了法令定见书。

　　2022年3月24日，公司举行2022年第一次暂时股东大会，审议通过了《关于刊出部分股票期权和回购刊出部分已颁发但没有免除限售的限制性股票的方案》。

　　2022年3月29日，公司在巨潮资讯网（）上发表了《关于回购刊出部分限制性股票减资暨告诉债权人的公告》。

　　2022年5月10日，公司在巨潮资讯网（）上发表了《关于2021年鼓励方案预留的限制性股票颁发挂号完结的公告》。

　　2022年7月3日，公司举行第二届董事会第二十一次（暂时）会议与第二届监事会第二十次（暂时）会议，审议通过了《关于调整2021年鼓励方案的期权行权价格、鼓励方针名单及颁发股票期权数量并刊出部分股票期权的方案》和《关于2021年限制性股票和股票期权鼓励方案第一个免除限售期及行权期的免除限售及行权条件成果的方案》。公司独立董事宣布了赞同的独立定见，监事会出具了核对定见，律师出具了法令定见书。

　　依据本股权鼓励方案的规则，公司向鼓励方针颁发的限制性股票第一个免除限售期为自颁发挂号完结之日起12个月后的首个交易日起至颁发挂号完结之日起24个月内的最终一个交易日当日止；免除限售的份额为40%。

　　本鼓励方案的颁发日为2021年6月10日，颁发的限制性股票上市日期为2021年7月9日，公司本鼓励方案颁发的限制性股票第一个限售期现已届满。

　　①最近一个会计年度财政会计陈述被注册会计师出具否定定见或许无法表明定见的审计陈述；

　　②最近一个会计年度财政陈述内部操控被注册会计师出具否定定见或许无法表明定见的审计陈述；

　　③上市后最近36个月内呈现过未按法令法规、公司章程、揭露许诺进行利润分配的景象；

　　③最近12个月内因严重违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或许采纳商场禁入办法；

　　以公司2020年度经营收入为查核基数，以达到公司经营收入增长率查核方针作为鼓励方针所获限制性股票的免除限售\行权条件。

　　依照上述经营收入的核算口径，以2021年经营收入为基数，2021年经营收入增长率为32.49%，100%满意免除限售\行权条件。

　　薪酬与查核委员会将对鼓励方针每个查核年度的个人作成绩效进行归纳评价，并依据鼓励方针的成绩目标完结状况、才能提高状况确认其查核成果是否合格。

　　每一个查核年度，若公司层面成绩查核合格，一起个人层面绩效查核合格，鼓励方针该查核年度对应部分的限制性股票能够免除限售，若不满意条件部分限制性股票不得免除限售，将由公司回购刊出，回购价格为颁发价格加银行同期存款利息。

　　经公司董事会薪酬与查核委员会查核确定：本次请求免除限售的鼓励方针中，101名限制性股票鼓励方针（原为108名，7名限制性股票鼓励方针已离任，其间已获授但没有免除限售的0.5万股限制性股票尚待公司审议及处理回购刊出）绩效查核100%满意免除限售条件。

　　故本次实践可免除限售的限制性股票鼓励方针为101名，本次实践可免除限售的限制性股票数量为54.3552万股。

　　综上所述，公司本股权鼓励颁发权益的第一个免除限售期免除限售条件已满意，公司将于规则期间内为鼓励方针处理免除限售程序。

　　2022年3月4日，公司举行第二届董事会第十八次（暂时）会议、第二届监事会第十七次（暂时）会议，审议通过了《关于刊出部分股票期权和回购刊出部分已颁发但没有免除限售的限制性股票的方案》《关于向鼓励方针颁发2021年鼓励方案预留部分限制性股票的方案》等。鉴于公司《2021年限制性股票和股票期权鼓励方案（草案）》颁发的鼓励方针中，6名鼓励方针因个人原因离任已不具有鼓励方针资历，依据《鼓励方案》的相关规则及2020年度股东大会的授权，公司董事会赞同对上述鼓励方针持有的1万份已获授但没有行权的股票期权进行刊出和3.9万股已颁发但没有免除限售的限制性股票进行回购刊出处理。

　　2022年3月24日，公司举行2022年第一次暂时股东大会，会议审议通过了《关于刊出部分股票期权和回购刊出部分已颁发但没有免除限售的限制性股票的方案》，公司董事会赞同对上述鼓励方针持有的1万份已获授但没有行权的股票期权进行刊出和3.9万股已颁发但没有免除限售的限制性股票进行回购刊出处理。

　　2022年5月13日，公司举行2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年年度利润分配方案的方案》，赞同以公司现在总股本111,402,280股为基数，向公司整体股东每10股派发现金股利3.00元（含税）的方案。不送红股、不施行本钱公积金转增股本。

　　2022年6月11日，公司发表了关于《2021年限制性股票与股票期权鼓励方案部分限制性股票回购刊出及部分期权刊出完结的公告》，本次回购刊出的限制性股票触及6名鼓励方针，算计3.9万股；刊出的股票期权触及1名鼓励方针，算计1万份。

　　2022年7月3日，公司举行第二届董事会第二十一次（暂时）会议与第二届监事会第二十次（暂时）会议，审议通过了《关于调整2021年鼓励方案的期权行权价格、鼓励方针名单及颁发股票期权数量并刊出部分股票期权的方案》和《关于2021年限制性股票和股票期权鼓励方案第一个免除限售期及行权期的免除限售及行权条件成果的议方案》。依据本鼓励方案的规则对股票期权的行权价格进行调整，股票期权的行权价格由40.7元/份调整为40.4元/份。

　　除以上调整外，本次施行的股权鼓励方案的相关内容与已发表的鼓励方案不存在差异。

　　（3）可免除限售的限制性股票数量：54.3552万股，占公司现在总股本的0.4879%，具体状况如下：

　　注：本次变化前股本结构按2022年6月30日中国证券挂号结算有限责任公司下发的《发行人股本结构表（按股份性质计算）》数据予以计算。

　　4、广东华商律师事务所关于深圳市振邦智能科技股份有限公司2021年限制性股票和股票期权鼓励方案第一个免除限售期及行权期的免除限售及行权条件成果、调整2021年鼓励方案的期权行权价格、鼓励方针名单及颁发股票期权数量并刊出部分股票期权等相关事项的法令定见书。

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